经查，你营业部在2017年至2021年间，存在多名职工违背廉洁从业规则的状况，反映出营业部廉洁从业等内部操控失效、合规办理存在缝隙，违背了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第六条第一款、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号）第四条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第四条的规则。
依据《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规则，我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。
你营业部应当深入汲取这次的经验，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规办理，提高内控水平。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
浙江证监局2025年11月5日
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